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浙商证券遭重罚!资管子公司私募资管产品备案被暂停六个月

浙江证监局暂停浙商资管私募资产管理产品备案6个月。

12月7日晚间,浙商证券(601878.SH)公告称,浙商资管及相关责任人员收到浙江证监局行政监管措施事先告知书。

浙商资管由浙商证券100%控股,全称是浙江浙商证券资产管理有限公司,注册资本12亿元人民币,浙商证券通过浙商资管开展资产管理业务。

告知书显示,经查,浙商资管存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致;对产品持有的违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且其中部分集合产品持续开放申购、赎回等问题。

管理方面,浙商资管投资交易管理存在缺失,存在交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面的情况;合规人员配备不足,未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。

告知书显示,浙商证券应当对资产管理业务进行全面深入整改,采取切实有效措施,建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。

同时,暂停浙商资管私募资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外,但不得新增投资;不限制资产支持专项计划备案)。

浙商证券表示,上述事先告知书所涉产品为部分私募固收类资产管理产品,相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小,不影响浙商证券正常经营活动,本公司的经营情况正常。

2021年上半年,浙商证券资管业务净收入增速为负,同比降约3.2%。半年报显示,上半年资管业务净收入1.51亿元,占总营收份额约为2.12%。

截至2021年6月30日,浙商资管总资产482759.36万元,净资产169654.71万元;2021年1-6月实现营业收入19711.54万元,净利润2035.41万元。存量资产管理规模1306.03亿元,主动管理规模917.88亿元,占总规模的70.28%。

截至收盘,浙商证券涨0.16%,报12.92元/股。



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